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    证监会:对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议

    2019-05-31 21:07:07 来源:证监会 作者:佚名
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      “依法加大执法力度、精准打击违法行为,聚焦事关改革发展进程的重点领域,容易复制隐藏变异的新型手段,人民群众深恶痛绝的恶劣行径。抓住相关法律法规制定修订契机,对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议。”

      在今天举办的证监会新闻发布会上,新闻发言人高莉发布了近日证监会召开行政处罚工作座谈会的情况,证监会党委委员、副主席阎庆民出席座谈会并发表了上述讲话。

      着重解决四方面问题和风险 提高处罚执法效能

      近日,证监会在太原召开行政处罚工作座谈会,围绕深入学习领会习近平总书记在中央政治局第十三次集体学习时的重要讲话精神,全面贯彻落实证监会党委打好防范化解资本市场重大风险攻坚战、全面深化资本市场改革的决策部署,就如何进一步改进行政处罚工作,提升处罚执法效能,为全面深化资本市场改革保驾护航,听取各方意见建议。

      阎庆民指出,下一步,证监会将围绕落实会满主席“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,形成工作合力”要求,着重解决四个方面问题和风险,不断提高处罚执法效能。

      一是提升有效性和准确性,降低法律风险。

      依法加大执法力度、精准打击违法行为,聚焦事关改革发展进程的重点领域,容易复制隐藏变异的新型手段,人民群众深恶痛绝的恶劣行径。抓住相关法律法规制定修订契机,对部分违法行为罚则偏轻的条文尽快形成立法修法建议。进一步增强与立法、司法机关等部门的协同配合,充分发挥行政处罚、民事赔偿和刑事惩戒的综合惩治效果。

      二是保证纪律性和廉洁性,降低道德风险。

      进一步扎紧制度“笼子”,坚决落实中央八项规定及其实施细则精神,持续整治“四风”,落实公务回避制度各项要求,牢固树立纪律红线不能碰触、法律底线不能逾越的观念,依法履职、秉公用权、廉洁从政,严格约束自由裁量权,坚决杜绝滥用权力、以权谋私现象。

      三是增强一致性和前瞻性,降低声誉风险。

      进一步厘清行政执法与日常监管、自律监管的关系,做好行政处罚与行政监管和自律惩戒的起承转合。对处罚标准、立案标准、监察线索上报标准进行统筹考虑,建立健全稽查执法标准体系,坚决杜绝选择性执法现象,全力维护监管执法公信力。

      四是消除分歧性和差异性,降低对抗风险。

      深入挖掘查审分离机制在统筹执法全局、提升执法效率方面的制度潜力,调查与审理要做到既相互制衡,又协同配合,充分发挥合力,保证“一个拳头打出去”,从而减少执法对抗、降低执法成本、提升执法权威,最大限度发挥行政处罚在净化市场环境、塑造市场生态方面的积极作用。

      来自全国人大法工委、最高人民法院、上海金融法院、北京市第一中级人民法院等有关部门的专家,新闻媒体代表,证监会有关单位和部门负责人共30余人参与座谈。

      多措并举推进行业反洗钱工作

      除了行政处罚工作座谈会外,证监会新闻发言人高莉今天还通报了证监会召开的系统反洗钱工作联席会议的情况。

      为全面提升证监会反洗钱监管工作水平,充分发挥系统合力,进一步完善反洗钱监管链条,督促行业机构切实履行好反洗钱义务,近日,证监会在北京召开系统反洗钱工作联席会议。证监会副主席李超出席会议并讲话。

      会议认为,做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化,是切实防范金融风险、优化行业监管效果的重要抓手,是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。

      会议要求,全系统要深刻认识反洗钱监管工作对维护资本市场稳定健康发展的重要意义,把反洗钱工作放在更加重要的位置,以实际举措推进行业反洗钱工作。

      一是加强与人民银行的监管合作和信息共享,避免监管重叠和监管真空,形成监管合力。

      二是结合金融行动特别工作组评估结果及我国反洗钱工作实际需求,推动完善反洗钱监管制度体系。

      三是进一步完善系统反洗钱联席会议制度,构建统筹协调的行业反洗钱监管格局。

      四是通过市场准入、反洗钱检查、处罚等加强反洗钱监管,督促行业机构切实提升反洗钱意识和工作水平。

      五是培养一批“干中学,学中专”的反洗钱监管专家,提升监管能力。

      人民银行反洗钱局,证监会相关业务部门、各证监局以及部分系统单位的有关负责同志参加了会议。

      证监会依法对6宗案件作出行政处罚

      今天证监会发布会上,高莉还针对近期6宗案件行政处罚情况进行了公布。

      一是上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息,并且存在毁损有关文件和资料的行为。

      北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款,对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。

      第二,大连华讯在暂停新增客户期间,未停止新客户投资顾问服务业务,并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。北京证监局依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其处以25万元罚款。

      第三,三维丝未按规定在临时报告及定期报告中披露关联交易,并且其披露的临时报告、2016年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及年度报告存在虚假记载。

      厦门证监局对三维丝信息披露违法案作出行政处罚,对三维丝给予警告,并处以60万元罚款,对罗祥波、廖政宗等6名直接负责的主管人员给予警告,并分别处以20万元至30万元不等的罚款,对李凉凉等13名其他直接责任人员给予警告,并分别处以3万元至10万元不等的罚款。

      第四,黄光亮未向中洲控股报告其通过前海君至实际持有中洲控股股份以及其与中洲置地互为一致行动人的情况,导致中洲控股2016年半年度报告未完整披露前10名股东之间的一致行动人关系。

      深圳证监局依法对黄光亮信息披露违法案作出行政处罚,对其责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

      第五,四川大墨虚假报送备案信息,并且挪用基金财产,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

      四川证监局依法对四川大墨违法违规案作出行政处罚,对四川大墨责令改正,给予警告,并处以6万元罚款,对张茜等4名责任人员分别处以1万元至3万元不等的罚款。

      第六,中州期货、隆昌集团未按照《期货交易管理条例》相关规定,就公司所涉担保、诉讼等事项向监管机构提交书面报告。

      山东证监局依法对中州期货、隆昌集团违反期货法规案作出行政处罚,对中州期货、隆昌集团责令改正,给予警告,并分别处以10万元罚款,对王传江给予警告,并处以5万元罚款,同时撤销其期货从业人员资格,对唐琦给予警告,并处以3万元罚款。

      证监会新闻发言人高莉称,“证监会各派出机构切实履行法定职责,依法对各类违法违规案件作出严厉惩处,有效强化了日常监管与稽查执法的紧密衔接。证监会将继续发挥全系统行政执法合力,持续提升行政处罚效能,严厉打击各类违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。

      头图来源:123RF

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